关于发布实施《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》的通知 。 。 各期货公司、风险管理公司： 。 为深入贯彻资本市场新“国九条”精神，落实《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》工作部署，提升期货风险管理公司服务实体经济能力，加强对大宗商品风险管理业务的规范管理，中国期货业协会（以下称协会）经广泛征求行业意见，...
。 中华人民共和国反洗钱法 （2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2024年11月8日第十四届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议修订） 。 目录 。 第一章 总则 。 第二章 反洗钱监督管理 。 第三章 反洗钱义务 。 第四章 反洗钱调查 。 第五章 反洗钱国际合作 。 第六章 法律责任 。 第...
受益所有人信息管理办法 。 (2024年4月29日中国人民银行令 国家市场监督管理总局令〔2024〕第3号公布 自2024年11月1日起施行) 。 。 第一条 为提高市场透明度，维护市场秩序、金融秩序，预防和遏制洗钱、恐怖主义融资活动，根据反洗钱和企业登记管理有关法律、行政法规，制定本办法。 。 第二条 下列主...
。 期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则 。 （2020 年 3 月 12 日发布，2023 年 3 月 24 日第一次修订， 。 2024 年 9 月 10 日第二次修订） 。 。 第一章 总 则 。 第一条 为促进期货行业健康发展，保护交易者合法权益， 切实加强对期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理，根 据《中华人...
关于进一步加强风险管理公司场外衍生品业务自律管理的通知 各期货公司及风险管理公司： 。 为进一步规范风险管理公司场外衍生品业务，引导业务健康发展，根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 130 号）、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中期协字〔2017〕60号）、《期货公司设立子公司...
关于进一步加强风险管理公司合规风控的通知 各期货公司及风险管理公司： 。 为规范风险管理业务，促进行业健康发展，依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第 110 号）、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 130 号）和《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订）》（中期协字〔...
