（2015年1月29日发布） 。 。 。 第一条 为引导期货公司建立健全资本补充机制，拓宽资本补充渠道，提高资本质量，强化资本约束，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司风险监管指标管理办法》，制定本指引。 。 第二条 本指引所称的资本补充，是指期货公司通过股东投入、...

第一章 总 则 第一条   为指导期货公司建立健全压力测试机制，提高风险管理水平，加强系统性风险防范，依据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司风险监管指标管理办法》等法律、行政法规、规章和相关自律规则，制定本指引。  第二条  &nbs...

 一、期货公司风险监管报表包括期货公司净资本计算表、期货公司风险资本准备计算表、期货公司风险监管指标汇总表。    二、期货公司应当以母公司报表数据为基础编制风险监管报表。风险监管报表的数据应当与财务报表和业务报表的相关数据构成严格勾稽关系。    三、期货公司应当严格按照净资本计算表所列项目的含义填列期初、期末金额...

第一章 总 则   第一条 为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强，全面提升期货行业服务能力和竞争力，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》有关规定，制定本规定。    第二条 期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础...

（2017年2月7日中国证券监督管理委员会第1次主席办公会议审议通过，根据2022年8月12日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正） 。   第一章 总则   第一条 为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生...

第一章 总则 第一条 为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。 。 第二条 在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。 。 第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以...

第一章 总则   第一条 为了促进和规范期货公司的反洗钱工作，提高期货公司防范洗钱风险的能力，明确对期货公司反洗钱客户风险等级划分工作的要求，根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等的有关规定，制定本指引。   第二条&nb...

《中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引》于2008年5月19日公布，自公布之日起施行。 。 中国期货业协会 。 。 第一章  总则  第一条    为规范会员单位的反洗钱工作，提高会员单位防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定...

中国人民银行令 。 。 〔2016〕 第 3 号 。 。 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律规定，中国人民银行对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第2号发布）进行了修订，经2016年12月9日第9次行长办公会议通过...

中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 令〔2022〕第1号 。  《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》已经2021年10月29日中国人民银行2021年第10次行务会议审议通过和银保监会、证监会审签，现予发布，自2022年3月1日起施行。 中国人民银行 行长  易纲 ...